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  • 所属考试期货从业试题库
  • 试题题型【多项选择题】
试题内容
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,以下说法正确的有()。
  • A.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由中国金融期货交易所负责解释
  • B.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由中国期货业协会负责解释。
  • C.会员单位在开户时,不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
  • D.会员单位不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
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  • 参考答案:BCD
  • 解题思路:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第3、4、10条。第三条会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。第四条会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征。测试投资者的金融期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料。审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。